Dieses WBT schafft z.B. die Grundlage für weitere Funktionsübernahmen im Wertpapiervertrieb oder eignet sich für neue Mitarbeiter oder Mitarbeiter in neuer Funktion. Vertriebsbeauftragte im Sinne des § 34d Absatz 2 WpHG müssen für ihre Tätigkeit

1. Kenntnisse über die gesetzlichen Anforderungen an Vertriebsvorgaben sowie deren Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung haben.
2. fachliche und rechtliche Kenntnisse für die Erbringung der Anlageberatung vorweisen.

Letztere Anforderung entspricht der Sachkundeanforderung, die auch an die Anlageberater gestellt wird. Das
WBT deckt in kürzester und prägnanter Form die Inhalte ab, die hinsichtlich der "zusätzlichen Sachkunde" bei den Vertriebsbeauftragten gefordert und nachzuweisen ist.

Bestandteile und Inhalte "Gesetzliche Regelungen und Anspruch im eigenen Haus"

• Hintergrund und Begründung für AnsFuG
• Praxiswirkungen im Zusammenspiel mit weiteren Regelungen und Verordnungen (u.a. WpHGMa-AnzV, WpDVerOV, MaComp, …): Von den Anforderungen an die Mitarbeiter über Melde- und Registrierungspflichten der Mitarbeiter und Beschwerden, Anforderungen an Vertriebsvorgaben und deren Dokumentation bis hin zum Sanktionensystem
• Definition Vertriebsvorgaben und Vertriebsbeauftragte – mit Arbeitsauftrag zur Klärung der Auslegung
• Schutz des Kundeninteresses als zentraler Aspekt – mit Arbeitsauftrag zur Klärung des Selbstverständnisses und Anspruchs
• Anforderungen an die Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben und Klärung der Umsetzung: Zielsystem, Zielcontrolling, Vergütungssystem, Anreiz- und Bonussysteme, Absatzfördernde Maßnahmen, Prinzipien in der Beratung und bei der Produktauswahl
• Anforderungen an die Steuerung und Führung für Vertriebsbeauftragte mit Führungsfunktion
• Abschließender Zertifikatstest